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2012年6月证券从业资格《基础知识》判断真题5

发布时间:2020-11-19 14:50:46 来源:

  小编为大家整理好了2012年6月证券从业资格《基础知识》判断真题5,大家要记得学习, 备考证券从业资格考试,大家要努力。证券从业资格考试即将到来,考前这时候大家一定要做一做真题,找到答题的感觉。下面是小编整理的练习题,让我们一起来做一下吧。jh0帝国网站管理系统

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  证券从业考试真题。141股价平均数采用股价平均法,用来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值。jh0帝国网站管理系统

  解析:股价平均数采用股价平均法,用来度量所有样本经调整后的价格水平的平均值,可分为简单算术股价平均数、加权股价平均数和修正股价平均数。jh0帝国网站管理系统

  所以,本题说法正确。jh0帝国网站管理系统

  考点:股价平均数和股价指数jh0帝国网站管理系统

  142上证基金指数不纳入上证综合指数的编制范围。jh0帝国网站管理系统

  解析:本题所要考核的知识点是上证基金指数。jh0帝国网站管理系统

  上证基金指数的选样范围为在上海证券交易所上市的所有证券投资基金。基金指数的计算方法、修正方法与股票指数大致相同,只是基金指数不纳入上证综合指数等任何一个股价指数的编制范围。jh0帝国网站管理系统

  所以,本题说法正确。jh0帝国网站管理系统

  考点:我国主要的证券价格指数jh0帝国网站管理系统

  143恒生流通精选指数的基日为2000年1月3日,基值为2000点,成分股调整周期为半年。jh0帝国网站管理系统

  解析:本题所要考核的知识点是恒生流通精选指数。jh0帝国网站管理系统

  恒生流通精选指数系列于2003年1月20日推出。恒生流通精选指数的基日为2000年1月3日,基值为2000点,成分股调整周期为半年。jh0帝国网站管理系统

  所以,本题说法正确。jh0帝国网站管理系统

  考点:我国主要的证券价格指数jh0帝国网站管理系统

  144非系统风险可以通过分散投资来抵消。jh0帝国网站管理系统

  解析:本题所要考核的知识点是非系统风险。jh0帝国网站管理系统

  非系统风险是只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险,它通常由某一特殊因素引起,与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系,而只对个别或少数证券的收益产生影响。jh0帝国网站管理系统

  这种因行业或企业自身因素改变而带来的证券价格变化与其他证券的价格、收益没有必然联系,不会因此影响其他证券的收益。jh0帝国网站管理系统

  这种风险可以通过分散投资来抵消。若投资者持有多样化的不同证券,当某些证券价格下跌、收益减少时,另一些证券可能价格正好上升、收益增加,这样就使风险相互抵消。所以,非系统风险可以通过分散投资来分散、抵消,亦称可分散风险或可回避风险。jh0帝国网站管理系统

  所以,本题说法正确。jh0帝国网站管理系统

  考点:证券投资风险jh0帝国网站管理系统

  145风险越大,收益就一定越高。jh0帝国网站管理系统

  解析:本题所要考核的知识点是收益与风险的关系。jh0帝国网站管理系统

  在证券投资中,收益和风险形影相随,收益以风险为代价,风险用收益来补偿。jh0帝国网站管理系统

  收益与风险的基本关系是:收益与风险相对应。也就是说,风险较大的证券,其要求的收益率相对较高;反之,收益率较低的投资对象,风险相对较小。但是,绝对不能因为收益与风险有着这样的基本关系,就盲目的地认为风险越大,收益就一定越高。收益与风险相对应的原理只是揭示收益与风险的这种内在本质关系:收益与风险共生共存,承担风险是获取收益的前提;收益是风险的成本和报酬。收益与风险的上述本质联系可以用下面的公式表述:预期收益率=无风险收益率+风险补偿。jh0帝国网站管理系统

  所以,本题说法错误。jh0帝国网站管理系统

  考点:收益与风险的关系jh0帝国网站管理系统

  146:证券公司应当自领取营业执照之日起30日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。jh0帝国网站管理系统

  解析:本题所要考核的知识点是证券公式的设立。jh0帝国网站管理系统

  证券公司设立申请获得批准后,申请人应当在规定期限内向公司登记机关申请设立登记,领取营业执照。jh0帝国网站管理系统

  证券公司应当自领取营业执照之日起15日内,向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。未取得经营证券业务许可证,证券公司不得经营证券业务。jh0帝国网站管理系统

  所以,本题说法错误。jh0帝国网站管理系统

  考点:证券公司的设立jh0帝国网站管理系统

  147中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,但在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面进行无区别对待。jh0帝国网站管理系统

  解析:本题所要考核的知识点是证券公司的监管。jh0帝国网站管理系统

  目前,我国证券公司的监管制度包括以诚信与资质为标准的市场准入制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度、客户交易结算资金第三方存管制度和信息报送与披露制度。jh0帝国网站管理系统

  中国证监会按照分类监管原则,对不同类别证券公司规定不同的风险控制指标标准和风险资本准备计算比例,并在监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面区别对待。jh0帝国网站管理系统

  所以,本题说法错误。jh0帝国网站管理系统

  考点:证券公司监管制度jh0帝国网站管理系统

  148在证券资产管理业务中,证券公司可以将委托人委托的资产全权处理。jh0帝国网站管理系统

  解析:本题所要考核的知识点是证券资产管理业务。jh0帝国网站管理系统

  证券资产管理业务是指证券公司作为资产管理人,根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同,按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务,以实现资产收益最大化的行为。jh0帝国网站管理系统

  可见,在证券资产管理业务中,证券公司并非可以将委托人委托的资产全权处理。jh0帝国网站管理系统

  所以,本题说法错误。jh0帝国网站管理系统

  考点:证券资产管理业务jh0帝国网站管理系统

  149证券公司经纪业务内部控制应重点防范规模失控、决策失控、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。jh0帝国网站管理系统

  解析:本题所要考核的知识点是证券公司内部控制。jh0帝国网站管理系统

  证券公司经纪业务内部控制应重点防范挪用客户交易结算资产及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险。应加强经纪业务整体规划,加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理;应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程,操作规范和相关管理制度。jh0帝国网站管理系统

  所以,本题说法错误。jh0帝国网站管理系统

  考点:证券公司内部控制jh0帝国网站管理系统

  150证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务。jh0帝国网站管理系统

  解析:本题所要考核的知识点是证券公司中间介绍业务。jh0帝国网站管理系统

  IB即介绍经纪商,是指机构或个人接受期货经纪商的委托,介绍客户给期货经纪商并收取一定佣金的业务模式。IB制度起源于美国。jh0帝国网站管理系统

  在我国,证券公司只能接受其全资或控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务,不能接受其他期货公司的委托从事IB业务。jh0帝国网站管理系统

  所以,本题说法正确。jh0帝国网站管理系统

  考点:证券公司中间介绍(IB)业务jh0帝国网站管理系统

  证券从业习题为大家整理好了,快来练习吧,希望能够帮助大家轻松备考,我们做任何事都要打好基础,才能坚固不倒。证券从业资格考试也是如此,要脚踏实地学习,预祝大家能够在考试中顺利通关,在新的一年新的征途中收获满满。jh0帝国网站管理系统

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