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2016基金考试真题《法律法规》试题及答案4

发布时间:2021-03-12 11:46:26 来源:

【摘要】...

  2016基金考试真题《法律法规》试题及答案4和大家共享,在准确把握文字背后复杂含义的基础上,还要注意不同章节的内在联系,能够从整体上对应考科目进行全面、系统地掌握。对于重要的知识点,考生一定要熟练掌握,并且能够举一反三。7iX帝国网站管理系统

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  基金从业真题。多项选择题:7iX帝国网站管理系统

  1.有价证券是指()的凭证。7iX帝国网站管理系统

  A.标有票面金额7iX帝国网站管理系统

  B.证明持有人有权按期取得一定收入7iX帝国网站管理系统

  C.持有人可以自由转让和买卖7iX帝国网站管理系统

  D.反映所有权或债权关系7iX帝国网站管理系统

  2.下列属于有价证券的有()。7iX帝国网站管理系统

  A.提货单7iX帝国网站管理系统

  B.银行汇票7iX帝国网站管理系统

  C.支票7iX帝国网站管理系统

  D.仓库栈单7iX帝国网站管理系统

  3.未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券是指()。7iX帝国网站管理系统

  A.非挂牌证券7iX帝国网站管理系统

  B.非上市证券7iX帝国网站管理系统

  C.场外证券7iX帝国网站管理系统

  D.场内证券7iX帝国网站管理系统

  4.公募证券与私募证券的不同之处在于()。7iX帝国网站管理系统

  A.审核的严格程度不同7iX帝国网站管理系统

  B.发行对象特定与否7iX帝国网站管理系统

  C.采取公示制度与否7iX帝国网站管理系统

  D.是否上市与否7iX帝国网站管理系统

  5.证券市场的主要功能包括()。7iX帝国网站管理系统

  A.筹资功能7iX帝国网站管理系统

  B.证券资产的定价功能7iX帝国网站管理系统

  C.资本配置功能7iX帝国网站管理系统

  D.宏观调控功能7iX帝国网站管理系统

  6.我国政府承诺证券业5 年过渡期间对外开放的内容有()。7iX帝国网站管理系统

  A.外国证券机构可以直接从事 B 股交易7iX帝国网站管理系统

  B.外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员7iX帝国网站管理系统

  C.允许外国机构设立合营公司,从事国内证券投资基金管理业务,外资比例不超过 33%,加入 3 年后外资比例不超过 49%7iX帝国网站管理系统

  D.加入后 3 年内,允许外国证券公司设立合营公司,外资比例不超过 1/37iX帝国网站管理系统

  7.参与证券投资的金融机构包括()。7iX帝国网站管理系统

  A.企业7iX帝国网站管理系统

  B.商业银行7iX帝国网站管理系统

  C.证券经营机构7iX帝国网站管理系统

  D.保险公司7iX帝国网站管理系统

  8.证券公司的主要业务有()。7iX帝国网站管理系统

  A.承销和自营证券7iX帝国网站管理系统

  B.证券经纪7iX帝国网站管理系统

  C.受托资产管理7iX帝国网站管理系统

  D.证券投资咨询7iX帝国网站管理系统

  9.证券业协会的职责包括()。7iX帝国网站管理系统

  A.履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律7iX帝国网站管理系统

  B.维护会员的合法权益7iX帝国网站管理系统

  C.审批证券的发行7iX帝国网站管理系统

  D.组织培训和开展业务交流7iX帝国网站管理系统

  10. 证券监管机构的主要职责是()。7iX帝国网站管理系统

  A.制定交易规则7iX帝国网站管理系统

  B.负责监督有关法律法规的执行7iX帝国网站管理系统

  C.负责保护投资者的合法权益7iX帝国网站管理系统

  D.维持公平而有秩序的证券市场7iX帝国网站管理系统

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  1.ABCD 2.ABCD 3. AB 4. ABC 5 ABC .6. ACD7. BCD 8. ABCD9. ABD 10. BCD7iX帝国网站管理系统

  基金从业资格考试真题和大家共享,想要扎实掌握知识就要循序渐进的按章节进行复习,我们在刚学完新的知识后不要立马就合上教材和笔记,对于新知识的理解和记忆在我们脑中正处于巅峰时期,大家可以用20—30分钟的时间进行消化和吸收。7iX帝国网站管理系统

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