当前位置:首页 > 基金从业 > 科目 > 基金法律法规、职业道德 > 历年真题>2018年9月基金从业《基金法律法规》真题3

2018年9月基金从业《基金法律法规》真题3

发布时间:2020-08-10 17:14:59 来源:

【摘要】...

  小编为大家更新2018年9月基金从业《基金法律法规》真题3。 付出,不一定会有收获;不付出,却一定不会有收获,不要奢望出现奇迹。 备考2020年基金从业资格考试,各位考生要找到适合自己的备考方法,坚持努力,永不放弃。小编为大家整理了今日基金从业试题,快来一起看一下吧!8bg帝国网站管理系统

8bg帝国网站管理系统

  基金从业考试真题:21、证券投资基金市场营销不同于有形产品营销,应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品,这主要体现了证券投资基金销售具有( )。8bg帝国网站管理系统

  A.一次性8bg帝国网站管理系统

  B.效益性8bg帝国网站管理系统

  C.适用性8bg帝国网站管理系统

  D.灵活性8bg帝国网站管理系统

  参考答案:C8bg帝国网站管理系统

  22、证券投资基金反映的法律关系是( )8bg帝国网站管理系统

  A.同时具备所有权和债权两种关系8bg帝国网站管理系统

  B.债权债务关系8bg帝国网站管理系统

  C.所有权关系8bg帝国网站管理系统

  D.信托关系8bg帝国网站管理系统

  参考答案:D8bg帝国网站管理系统

  23、关于基金合同对基金份额持有人权利的约定,以下表述错误的是()。8bg帝国网站管理系统

  A.基金份额持有人可参与基金投资运作8bg帝国网站管理系统

  B.基金份额持有人可要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权8bg帝国网站管理系统

  C.基金份额持有人可对基金管理人、托管人或基金份额发售机构损害其合法权益的行为提起行政诉讼8bg帝国网站管理系统

  D.基金份额持有人可参与分配清算后的剩余基金财产8bg帝国网站管理系统

  参考答案:A8bg帝国网站管理系统

  24、根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,以下属于中国证券投资基金业协会公示的私募基金信息的是( ) 。8bg帝国网站管理系统

  A.基金主要投资领域8bg帝国网站管理系统

  B.基金年度报告8bg帝国网站管理系统

  C.基金最近一个报告期末的规模8bg帝国网站管理系统

  D.基金成立以来的历史业绩8bg帝国网站管理系统

  参考答案:A8bg帝国网站管理系统

  25、关于基金管理人内部控制的有效性原则,以下表述正确的是()。8bg帝国网站管理系统

  A.内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求8bg帝国网站管理系统

  B.内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本,提高经济效益8bg帝国网站管理系统

  C.内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“绕弯”执行8bg帝国网站管理系统

  D.内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员,无需涉及所有人8bg帝国网站管理系统

  参考答案:A8bg帝国网站管理系统

  26、关于基金份额持有人名册的设立和维护,以下表述正确的是()。8bg帝国网站管理系统

  A.基金销售机构负责设立,基金注册登记机构负责维护8bg帝国网站管理系统

  B.基金注册登记机构负责设立和维护8bg帝国网站管理系统

  C.基金注册登记机构负责设立,基金销售机构负责维护8bg帝国网站管理系统

  D.基金销售机构负责设立和维护8bg帝国网站管理系统

  参考答案:B8bg帝国网站管理系统

  27、根据《证券投资基金法》,基金管理人应当自收到基金产品准予注册文件之日起() 个月内进行基金募集。8bg帝国网站管理系统

  A.18bg帝国网站管理系统

  B.68bg帝国网站管理系统

  C.98bg帝国网站管理系统

  D.38bg帝国网站管理系统

  参考答案:B8bg帝国网站管理系统

  28、公募证券投资基金成立日是( ) 。8bg帝国网站管理系统

  A.募集期届满之日8bg帝国网站管理系统

  B.基金合同生效日8bg帝国网站管理系统

  C.验资报告出具之日8bg帝国网站管理系统

  D.基金合同生效公告当日8bg帝国网站管理系统

  参考答案:B8bg帝国网站管理系统

  29、债券基金对( )的投资者具有较强的吸引力。8bg帝国网站管理系统

  A.追求短期收益8bg帝国网站管理系统

  B.追求高收益8bg帝国网站管理系统

  C.偏好高风险高收益8bg帝国网站管理系统

  D.追求稳定收益8bg帝国网站管理系统

  参考答案:D8bg帝国网站管理系统

  30、某基金管理公司在新股申购过程中因未遵守市值申购的原则导致申购失败,事后进行原因分析时发现公司新股申购制度在法规发生变化后未及时更新,该事件反映贵公司在内部控制方面违背了( )原则。8bg帝国网站管理系统

  A.健全性8bg帝国网站管理系统

  B.有效性8bg帝国网站管理系统

  C.相互制约8bg帝国网站管理系统

  D.独立性8bg帝国网站管理系统

  参考答案:B8bg帝国网站管理系统

  一寸光阴一寸金,寸金难买寸光阴。 基金从业资格考试试题记得学习, 小编都希望大家在基金从业资格考试中能够灵活运用方法,兢兢业业复习,认认真真答题,避免失去一些不该失去的分数,希望大家都能顺利通过这次基金从业资格考试。8bg帝国网站管理系统

编辑:

 
乐语在线咨询
售前咨询热线
4006-211-229
售后咨询热线
010-12345678