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2018年11月基金从业《基金法律法规》真题回顾(4)

发布时间:2019-09-06 17:48:24 来源:乐考网

【摘要】...

基金从业资格考试基金法律法规主要考基金法、国务院出台的基金运作管理办法、证券业协会出台的指导性意见和原则性的东西、沪深两个交易所出台基金买卖交易的相关规则,基金从业人员应该具备的职业道德以及基金的发售、交易、运作、分红、风控等。MVI帝国网站管理系统

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基金从业资格证16. 关于公募基金年度报告, 下列表述正确的是( )。MVI帝国网站管理系统

A. 基金年度报告应披露近 5 年每年的基金收益分配情况MVI帝国网站管理系统

B. 基金年度报告的财务会计报告应当经过审计MVI帝国网站管理系统

C. 基金年度报告须经 3/4 以上独立董事签字同意, 并由董事长签发MVI帝国网站管理系统

D. 基金年度报告应当在每年结束之日起 60 日内编制完成并公告MVI帝国网站管理系统

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17. 关于基金从业人员职业道德中的客户至上要求,以下表述错误的是( )。MVI帝国网站管理系统

A. 应采取措施避免与投资人发生利益冲突MVI帝国网站管理系统

B. 执业中发现与投资人产生利益冲突时,以投资人利益优先即可,无需向所在机构报告MVI帝国网站管理系统

C. 不得在不同基金资产之间进行利益输送MVI帝国网站管理系统

D. 不得从事与投资人利益相冲突的业务MVI帝国网站管理系统

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18. 关于基金管理公司风险管理的适时性原则,以下理解正确的是( )。MVI帝国网站管理系统

Ⅰ公司应当确保其制定的风险控制制度具有一定前瞻性MVI帝国网站管理系统

Ⅱ公司应当根据内部环境的变化及时对风险进行评估MVI帝国网站管理系统

Ⅲ公司应当根据外部因素的变化调整其风险管理政策和措施MVI帝国网站管理系统

A. Ⅰ、ⅡMVI帝国网站管理系统

B. Ⅰ、ⅢMVI帝国网站管理系统

C. Ⅱ、ⅢMVI帝国网站管理系统

D. Ⅰ、Ⅱ、ⅢMVI帝国网站管理系统

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19. 关于 QDII 基金的可投资对象和禁止性行为,以下表述正确的是( )。MVI帝国网站管理系统

A.QDII 基金可投资于境外市场不动产以及房地产抵押按揭MVI帝国网站管理系统

B.QDII 基金禁止投资于远期合约、互换MVI帝国网站管理系统

C.QDII 基金可投资于公募基金, 也可投资于基金挂钩的结构性投资产品MVI帝国网站管理系统

D.QDII 基金可投资于全球存托凭证、房地产信托凭证和贵重金属MVI帝国网站管理系统

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20. 关于基金管理人内部控制的有效性原则, 以下表述正确的是( )。MVI帝国网站管理系统

A. 内部控制有效性原则要求基金管理人所实施的内部控制政策与措施能够适应基金监管的法律法规要求MVI帝国网站管理系统

B. 内部控制有效性原则是指基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本, 提高经济效益MVI帝国网站管理系统

C. 内部控制有效性是指内控制度在必要时可以由高管特批“ 绕弯” 执行MVI帝国网站管理系统

D. 内部控制有效性要求基金管理人的内部控制制度只需精准的针对相关基金管理人员, 无需涉及所有人MVI帝国网站管理系统

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基金从业资格考试报名基金从业考试做题非常重要,一定不能忽视。又因为基金从业考试周期很短,所以考点的重复率非常高。历年真题是最好的习题资料,做题时注意的重点不是答案本身,而是深入分析这些题目的命题规律,解题思路,所涉及的知识点都有哪些等。要想熟练掌握这些,只做一篇肯定是不行的,一定要反复深入的研究。MVI帝国网站管理系统

编辑:chenzihan

 
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