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2018年12月证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题1

发布时间:2020-06-09 14:26:46 来源:

  小编为大家整理好了2018年12月证券从业考试《证券市场基本法律法规》真题1,大家要记得学习, 对于失败,我们要正确地看待和对待,不怕失败者,则必成功;怕失败者,则一无是处,会更失败。2020年证券从业资格考试备考复习,考生们要付出相对的辛苦。qWV帝国网站管理系统

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  证券从业考试真题。试题部分qWV帝国网站管理系统

  1、下列属于全国人民代表大会,和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()。qWV帝国网站管理系统

  A. 《期货公司监督管理办法》qWV帝国网站管理系统

  B. 《中华人民共和国公司法》qWV帝国网站管理系统

  C. 《上市公司收购管理办法》qWV帝国网站管理系统

  D. 《行政和解试点实施办法》qWV帝国网站管理系统

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  2、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求,下列能够符合要求的是()qWV帝国网站管理系统

  A. 丙证券公司的流动性覆盖率为 80%qWV帝国网站管理系统

  B. 丁证券公司的净稳定资金率为 40%qWV帝国网站管理系统

  C. 甲证券公司的风险覆盖率为 120%qWV帝国网站管理系统

  D. 以证券公司的资本杠杆率为 6%qWV帝国网站管理系统

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  3、根据《证券公司治理准则》,下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法,错误的是()。qWV帝国网站管理系统

  A. 证券公司向客户提供的产品或者服务,对有关产品和服务的内容应履行保密的义务qWV帝国网站管理系统

  B. 证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益qWV帝国网站管理系统

  C. 证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券qWV帝国网站管理系统

  D. 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通,处理客户的投诉等事宜qWV帝国网站管理系统

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  4、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告,国务院期货监督管理机构应当指定()进行审核并制作报告。qWV帝国网站管理系统

  A. 专人B. 期货公司财务人员qWV帝国网站管理系统

  C. 期货公司报告撰写人qWV帝国网站管理系统

  D. 专业机构人员qWV帝国网站管理系统

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  5、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。qWV帝国网站管理系统

  A. 以自己为交易对象,进行不转移证券所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券交易量的qWV帝国网站管理系统

  B. 单独或合谋,集中利用资金优势等操作证券交易价格qWV帝国网站管理系统

  C. 与他人串通,以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的qWV帝国网站管理系统

  D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务qWV帝国网站管理系统

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  6、下列关于资产管理计划推广销售的说法,错误的是()。qWV帝国网站管理系统

  A. 证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划qWV帝国网站管理系统

  B. 推广期间,客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户qWV帝国网站管理系统

  C. 集合资产管理计划应当面向合格投资者推广qWV帝国网站管理系统

  D. 推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务qWV帝国网站管理系统

  所完成并出具验资报告qWV帝国网站管理系统

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  7、下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法,错误的是()。qWV帝国网站管理系统

  A. 本罪的主体是一般主体,既可以是自然人,也可以是单位qWV帝国网站管理系统

  B. 客观方面,未经国家有关部门批准,擅自发行股票或者公司、企业债券,且数额巨大,后果严重或者有其他严重情节qWV帝国网站管理系统

  C. 本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序qWV帝国网站管理系统

  D. 本罪的主观方面是故意或过失qWV帝国网站管理系统

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  8、下列违反证券交易的法律责任的说法,错误的是()。qWV帝国网站管理系统

  A. 证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票,被没收违法所得qWV帝国网站管理系统

  B. 王某在成为证券公司员工以前持有的股票,入职后不用转让qWV帝国网站管理系统

  C. 证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易,应当从重处罚qWV帝国网站管理系统

  D. 为甲证券营业部做装修工作的赵某,可以买卖股票qWV帝国网站管理系统

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  9、下列关于有限责任公司的董事和监事任期的说法,错误的是()。qWV帝国网站管理系统

  A. 董事任期届满,连选可以连任qWV帝国网站管理系统

  B. 监事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过五年qWV帝国网站管理系统

  C. 董事任期由公司章程规定,但每届任期不得超过三年qWV帝国网站管理系统

  D. 监事任期届满,连选可以连任qWV帝国网站管理系统

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  10、上市公司应当在每一会计年度第三个月、第九个月结束后的()内编制完成季度报告并披露。qWV帝国网站管理系统

  A. 两个月qWV帝国网站管理系统

  B. 四个月qWV帝国网站管理系统

  C. 三个月qWV帝国网站管理系统

  D. 一个月qWV帝国网站管理系统

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