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2018年5月证券从业考试《基本法律法规》考试真题(6)

发布时间:2019-06-27 10:57:34 来源:乐考网

  证券从业考试真题按时学习,我们在记录笔记的同时也能逐渐提升我们记笔记的能力,所以选择一个合适的笔记本很重要。备考证券从业考试需要掌握的知识内容量是非常大的,考生们可以选择A4大小的方格笔记本,这种笔记本便于考生从记录的知识内容中找到重点。jrU帝国网站管理系统

证券从业考试真题jrU帝国网站管理系统

  11、关于证券公司经纪人,下列说法正确的是( )jrU帝国网站管理系统

  Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格jrU帝国网站管理系统

  Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书jrU帝国网站管理系统

  Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动jrU帝国网站管理系统

  Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项jrU帝国网站管理系统

  A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣjrU帝国网站管理系统

  B.Ⅰ、ⅡjrU帝国网站管理系统

  C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣjrU帝国网站管理系统

  D.Ⅰ、Ⅲ、ⅣjrU帝国网站管理系统

  正确答案:AjrU帝国网站管理系统

  12、证券公司向客户推介金融产品,应当评估客户购买金融产品的适当性,这包括了解( )jrU帝国网站管理系统

  Ⅰ.客户的身份jrU帝国网站管理系统

  Ⅱ.客户的财产和收入状况jrU帝国网站管理系统

  Ⅲ.客户的金融知识jrU帝国网站管理系统

  Ⅳ.客户的投资目标jrU帝国网站管理系统

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣjrU帝国网站管理系统

  B.Ⅰ、Ⅱ、ⅣjrU帝国网站管理系统

  C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣjrU帝国网站管理系统

  D.Ⅰ、ⅢjrU帝国网站管理系统

  正确答案:AjrU帝国网站管理系统

  13、证券公司开展资产管理业务,应当向客户披露的内容包括( )。jrU帝国网站管理系统

  Ⅰ、客户资产管理业务资质jrU帝国网站管理系统

  Ⅱ、管理能力和业绩jrU帝国网站管理系统

  Ⅲ、市场风险jrU帝国网站管理系统

  Ⅳ、法律风险jrU帝国网站管理系统

  A.Ⅰ、ⅡjrU帝国网站管理系统

  B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣjrU帝国网站管理系统

  C.Ⅱ、Ⅲ、ⅣjrU帝国网站管理系统

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣjrU帝国网站管理系统

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  14、关于证券公司经纪人,下列说法正确的有( )jrU帝国网站管理系统

  Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格jrU帝国网站管理系统

  Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书jrU帝国网站管理系统

  Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托,进行客户招揽、客户服务等活动jrU帝国网站管理系统

  Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项jrU帝国网站管理系统

  A.Ⅰ、ⅡjrU帝国网站管理系统

  B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣjrU帝国网站管理系统

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  15、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当具备下列条件( )jrU帝国网站管理系统

  Ⅰ、有 100 万元人民币以上的注册资本jrU帝国网站管理系统

  Ⅱ、有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施jrU帝国网站管理系统

  Ⅲ、有公司章程jrU帝国网站管理系统

  Ⅳ、有健全的内部管理制度jrU帝国网站管理系统

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  16、根据《期货交易管理条例》,客户可以通过()向期货公司下达交易指令。jrU帝国网站管理系统

  Ⅰ.书面方式jrU帝国网站管理系统

  Ⅱ.电话方式jrU帝国网站管理系统

  Ⅲ.口头方式jrU帝国网站管理系统

  Ⅳ.互联网方式jrU帝国网站管理系统

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣjrU帝国网站管理系统

  B.Ⅲ、ⅣjrU帝国网站管理系统

  C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢjrU帝国网站管理系统

  D.Ⅰ、Ⅱ、ⅣjrU帝国网站管理系统

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  17、下列属于操纵证券期货市场行为的是( )jrU帝国网站管理系统

  Ⅰ.单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量jrU帝国网站管理系统

  Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量jrU帝国网站管理系统

  Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量jrU帝国网站管理系统

  Ⅳ.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行交易jrU帝国网站管理系统

  A.Ⅱ、ⅢjrU帝国网站管理系统

  B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣjrU帝国网站管理系统

  C.Ⅰ、ⅡjrU帝国网站管理系统

  D.Ⅰ、Ⅱ、ⅢjrU帝国网站管理系统

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  证券从业考试真题按时学习,证券从业考试考生们可以选择A4大小的方格笔记本,这种笔记本便于考生从记录的知识内容中找到重点,也非常适合用来做一些简易的PPT思维图,另外方格也能够帮助考生轻松的留出行间距,提升笔记的易读性。jrU帝国网站管理系统

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