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2018年5月证券从业考试《基本法律法规》考试真题(5)

发布时间:2019-06-27 10:56:12 来源:乐考网

  证券从业考试真题已经为大家整理好了,记得及时练习。证券从业考试计划的制定要因人而异,所以大家一定要切合实际,制定符合自己的计划,不要再网上随便copy一份。当然有了计划,只有付诸行动才能够让计划变得有价值,希望大家能够做行动上的巨人,每天坚持一点,才能进步一点。J4x帝国网站管理系统

证券从业考试真题J4x帝国网站管理系统

  组合选择题J4x帝国网站管理系统

  1、证券公司从事证券自营业务必须使用()J4x帝国网站管理系统

  I客户资金J4x帝国网站管理系统

  II自有资金J4x帝国网站管理系统

  Ⅲ依法筹集可用于自营的资金J4x帝国网站管理系统

  Ⅳ转融通资金J4x帝国网站管理系统

  AI、‖J4x帝国网站管理系统

  BⅢ、ⅣJ4x帝国网站管理系统

  CI、ⅢJ4x帝国网站管理系统

  D‖、ⅢJ4x帝国网站管理系统

  答案:DJ4x帝国网站管理系统

  2、依据《公司法》,按照公司章程规定,有权对公司对外担保进行决议的是()J4x帝国网站管理系统

  I股东会或股东大会J4x帝国网站管理系统

  II董事会J4x帝国网站管理系统

  Ⅲ.董事长J4x帝国网站管理系统

  Ⅳ.总经理J4x帝国网站管理系统

  AI、IIJ4x帝国网站管理系统

  BⅢ、ⅣJ4x帝国网站管理系统

  CI、II、ⅢJ4x帝国网站管理系统

  DI、II、ⅣJ4x帝国网站管理系统

  答案:AJ4x帝国网站管理系统

  3、下列情形,需经国务院证券监督管理机构批准的是()。J4x帝国网站管理系统

  l.证券公司变更业务范围J4x帝国网站管理系统

  Ⅱ.证券公司合并J4x帝国网站管理系统

  Ⅲ.证券公司分立J4x帝国网站管理系统

  Ⅳ.聘任会计师事务所J4x帝国网站管理系统

  Al、Ⅱ、ⅢJ4x帝国网站管理系统

  Bl、Ⅲ、ⅣJ4x帝国网站管理系统

  Cl、ⅡJ4x帝国网站管理系统

  DⅡ、Ⅲ、ⅣJ4x帝国网站管理系统

  答案:AJ4x帝国网站管理系统

  4、下列属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪主体的有()。J4x帝国网站管理系统

  I证券公司从业人员J4x帝国网站管理系统

  ll期货经纪公司J4x帝国网站管理系统

  Ⅲ.银行从业人员J4x帝国网站管理系统

  Ⅳ证券交易所从业人员J4x帝国网站管理系统

  AI、ll、ⅢJ4x帝国网站管理系统

  BI、Ⅲ、ⅣJ4x帝国网站管理系统

  CI、ll、ⅣJ4x帝国网站管理系统

  Dll、Ⅲ、ⅣJ4x帝国网站管理系统

  答案:CJ4x帝国网站管理系统

  5、某证券公司四名客户办理定向资产管理业务,客户人民币净资产分别为下列金额,其中()资产规模符合规定。J4x帝国网站管理系统

  I300万元J4x帝国网站管理系统

  II.200万元J4x帝国网站管理系统

  Ⅲ.100万元J4x帝国网站管理系统

  Ⅳ.90万元J4x帝国网站管理系统

  AII、Ⅲ、ⅣJ4x帝国网站管理系统

  BI、ⅣJ4x帝国网站管理系统

  CI、IIJ4x帝国网站管理系统

  DI、II、ⅢJ4x帝国网站管理系统

  答案:DJ4x帝国网站管理系统

  6、证券包销方式包括()。J4x帝国网站管理系统

  I代销J4x帝国网站管理系统

  ll.余额包销J4x帝国网站管理系统

  Ⅲ助销J4x帝国网站管理系统

  Ⅳ全额包销J4x帝国网站管理系统

  AI、llJ4x帝国网站管理系统

  BI、ⅢJ4x帝国网站管理系统

  Cll、ⅢJ4x帝国网站管理系统

  Dll、ⅣJ4x帝国网站管理系统

  答案:DJ4x帝国网站管理系统

  7、戍申请财务主办人资格,向公司其他同事咨询,甲说不需要投资银行业务经历,乙说申请材料发生重大更新需在5个工作日内提交更新材料,丙说主办人名单为中国证监会公布,丁说证监会对主办人进行自律管理,说法正确的人是()。J4x帝国网站管理系统

  I.甲J4x帝国网站管理系统

  ll.乙J4x帝国网站管理系统

  Ⅲ丙J4x帝国网站管理系统

  Ⅳ.丁J4x帝国网站管理系统

  All、Ⅲ、ⅣJ4x帝国网站管理系统

  Bll、lllJ4x帝国网站管理系统

  Cll、ⅣJ4x帝国网站管理系统

  DI、llJ4x帝国网站管理系统

  答案:BJ4x帝国网站管理系统

  8、证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。J4x帝国网站管理系统

  Ⅰ、公司治理健全,内部控制有效J4x帝国网站管理系统

  Ⅱ、最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定J4x帝国网站管理系统

  Ⅲ、已建立完善的客户投诉处理机制J4x帝国网站管理系统

  Ⅳ、客户交易结算资金第三方存管有效实施J4x帝国网站管理系统

  A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢJ4x帝国网站管理系统

  B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣJ4x帝国网站管理系统

  C.Ⅰ、ⅡJ4x帝国网站管理系统

  D.Ⅰ、Ⅲ、ⅣJ4x帝国网站管理系统

  正确答案:DJ4x帝国网站管理系统

  9、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事( )等与J4x帝国网站管理系统

  其职责无关的业务J4x帝国网站管理系统

  Ⅰ.信托投资J4x帝国网站管理系统

  Ⅱ.股票投资J4x帝国网站管理系统

  Ⅲ.涉及合约,安排合约上市J4x帝国网站管理系统

  Ⅳ.非自用不动产投资J4x帝国网站管理系统

  A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣJ4x帝国网站管理系统

  B.Ⅱ、Ⅲ、ⅣJ4x帝国网站管理系统

  C.Ⅰ、Ⅱ、ⅢJ4x帝国网站管理系统

  D.Ⅲ、ⅣJ4x帝国网站管理系统

  正确答案:AJ4x帝国网站管理系统

  10、下列属于操纵证券期货市场行为的是( )J4x帝国网站管理系统

  Ⅰ.单独或者通过合谋、集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或数量J4x帝国网站管理系统

  Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量J4x帝国网站管理系统

  Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量J4x帝国网站管理系统

  Ⅳ.内幕信息知情人向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行交易J4x帝国网站管理系统

  A.Ⅱ、ⅢJ4x帝国网站管理系统

  B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣJ4x帝国网站管理系统

  C.Ⅰ、ⅡJ4x帝国网站管理系统

  D.Ⅰ、Ⅱ、ⅢJ4x帝国网站管理系统

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  证券从业考试真题已经为大家整理好了,记得及时练习。证券从业考试学习计划制定之后,小编建议借着当时的冲劲,马上执行!立刻行动!因为人总是有惰性的,如果你把计划表放在一边,想过段时间再学习,那真正开始的日期恐怕就遥遥无期了。J4x帝国网站管理系统

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