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2018年5月证券从业考试《基本法律法规》考试真题(2)

发布时间:2019-06-26 11:59:45 来源:乐考网

  证券从业考试真题要有的放矢的学习,全职类考生虽然有充足的学习时间,但是还是要有备考计划的。考生们可以将每天的学习时间制定的灵活一些,利用好头脑清醒的几个时间段,用来攻克教材中重难点的知识内容。其次全职类考生可以多报几个关联度比较高的科目,不同的证券从业考试科目进行穿插式学习,以防大脑疲劳。ho9帝国网站管理系统

证券从业考试真题ho9帝国网站管理系统

  11、集合资产管理计划资产交由托管人负责托管,( )必须按照中国证监会要求、合同及其他有关规定签订托管协议ho9帝国网站管理系统

  A.管理人与托管人ho9帝国网站管理系统

  B.委托人与管理人ho9帝国网站管理系统

  C.委托人与托管人ho9帝国网站管理系统

  D.委托人与经纪人ho9帝国网站管理系统

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  12、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到( )人民币。ho9帝国网站管理系统

  A.5 亿元ho9帝国网站管理系统

  B.1 亿元ho9帝国网站管理系统

  C.5000 万元ho9帝国网站管理系统

  D.2 亿元ho9帝国网站管理系统

  正确答案:Bho9帝国网站管理系统

  13、股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责,由此变化导致的投资风险由()自行负责。ho9帝国网站管理系统

  A.证券交易所ho9帝国网站管理系统

  B.投资者ho9帝国网站管理系统

  C.证券公司ho9帝国网站管理系统

  D.发行者ho9帝国网站管理系统

  正确答案:Bho9帝国网站管理系统

  14、下列各项中,证券公司的股东可以用()出资ho9帝国网站管理系统

  A.特许经营权ho9帝国网站管理系统

  B.货币ho9帝国网站管理系统

  C.信用ho9帝国网站管理系统

  D.劳务ho9帝国网站管理系统

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  15、股本总额超过人民币 4 亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。ho9帝国网站管理系统

  A. 20%ho9帝国网站管理系统

  B. 25%ho9帝国网站管理系统

  C. 10%ho9帝国网站管理系统

  D. 15%ho9帝国网站管理系统

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  16、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名ho9帝国网站管理系统

  A. 5ho9帝国网站管理系统

  B. 8ho9帝国网站管理系统

  C. 7ho9帝国网站管理系统

  D. 6ho9帝国网站管理系统

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  17、关于欺诈发行股票/债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()ho9帝国网站管理系统

  A. 发行数额在 500 万元以上的ho9帝国网站管理系统

  B. 发行数额在 300 万元以上的ho9帝国网站管理系统

  C. 发行数额在 100 万元以上的ho9帝国网站管理系统

  D. 发行数额在 200 万元以上的ho9帝国网站管理系统

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  18、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()ho9帝国网站管理系统

  A. 百分之三十ho9帝国网站管理系统

  B. 百分之五十ho9帝国网站管理系统

  C. 百分之四十ho9帝国网站管理系统

  D. 百分之六十ho9帝国网站管理系统

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  19、下列不属于法定公司高级管理人员的是()ho9帝国网站管理系统

  A. 上市公司董事会秘书ho9帝国网站管理系统

  B. 财务负责人ho9帝国网站管理系统

  C. 副经理ho9帝国网站管理系统

  D. 高级法律顾问ho9帝国网站管理系统

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  20、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。ho9帝国网站管理系统

  A. 期货交易所ho9帝国网站管理系统

  B. 中国人民银行ho9帝国网站管理系统

  C. 中国期货业协会ho9帝国网站管理系统

  D. 中国证监会ho9帝国网站管理系统

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  证券从业考试真题要有的放矢的学习,虽然全职类考生备考时间充足,但是千万不要“三天打鱼两天晒网”,这样是非常影响学习效率的。既然规划好了每天的学习时间,就要严格按照计划执行,保证这种良好的学习状态可以有效的一直延续,逐步提高证券从业考试学习效率。ho9帝国网站管理系统

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