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2018年5月证券从业考试《基本法律法规》考试真题(1)

发布时间:2019-06-26 11:58:09 来源:乐考网

  证券从业考试真题整理好了,记得练习。有这样一群人,在家庭中不断的操劳着,但却仍然没有放弃自己的梦想,那就是妈妈级考生。这些考生的备考难度很大,但是要想顺利通过证券从业考试,就需要有效利用自己的零散时间。千万不要小看这些零散时间,长期坚持下去,定会有所收获。0ip帝国网站管理系统

证券从业考试真题0ip帝国网站管理系统

  单项选择题0ip帝国网站管理系统

  1、未经()许可,任何单位和个人不得发布期货交易即时行情。0ip帝国网站管理系统

  A期货交易所0ip帝国网站管理系统

  B中国人民银行0ip帝国网站管理系统

  C中国期货业协会0ip帝国网站管理系统

  D中国证监会0ip帝国网站管理系统

  答案:A0ip帝国网站管理系统

  2、股份有限公司公开发行公司债券的,其累计债券余额不得超过公司净资产的()。0ip帝国网站管理系统

  A百分之三十0ip帝国网站管理系统

  B百分之五十0ip帝国网站管理系统

  C百分之四十0ip帝国网站管理系统

  D百分之六十0ip帝国网站管理系统

  答案:C0ip帝国网站管理系统

  3、下列不属于法定公司高级管理人员的是()0ip帝国网站管理系统

  A上市公司董事会秘书0ip帝国网站管理系统

  B财务负责人0ip帝国网站管理系统

  C副经理0ip帝国网站管理系统

  D高级法律顾问0ip帝国网站管理系统

  答案:D0ip帝国网站管理系统

  4、关于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的表述,正确的是()0ip帝国网站管理系统

  A发行数额在500万元以上的0ip帝国网站管理系统

  B发行数额在300万元以上的0ip帝国网站管理系统

  C发行数额在100万元以上的0ip帝国网站管理系统

  D发行数额在200万元以上的0ip帝国网站管理系统

  答案:A0ip帝国网站管理系统

  5、发审委会议普通程序中,每次参加发审委会议的发审委委员为()名。0ip帝国网站管理系统

  A50ip帝国网站管理系统

  B80ip帝国网站管理系统

  C70ip帝国网站管理系统

  D60ip帝国网站管理系统

  答案:A0ip帝国网站管理系统

  6、股本总额超过人民币4亿元的公司申请上市,公司发行股份的比例至少()以上。0ip帝国网站管理系统

  A20%0ip帝国网站管理系统

  B25%0ip帝国网站管理系统

  C10%0ip帝国网站管理系统

  D15%0ip帝国网站管理系统

  答案:C0ip帝国网站管理系统

  7、可转换公司债券自发行结束之日起()后方可转为公司股票。0ip帝国网站管理系统

  A3个月0ip帝国网站管理系统

  B9个月0ip帝国网站管理系统

  C12个月0ip帝国网站管理系统

  D6个月0ip帝国网站管理系统

  答案:D0ip帝国网站管理系统

  8、发行人出现以下情形,中国证监会将直接撤销相关保荐代表人资格的是( )。0ip帝国网站管理系统

  A.首次发行证券并上市之日起 12 个月内累计 50%以上的资产发生重组0ip帝国网站管理系统

  B.公开发行证券上市当年即亏损0ip帝国网站管理系统

  C.证券上市当年累计 50%以上的募集资金用途与承诺不符0ip帝国网站管理系统

  D.首次发行证券并上市之日起 12 个月内控股股东或实际控制人变更0ip帝国网站管理系统

  正确答案:B0ip帝国网站管理系统

  9、证券在证券交易所上市交易,应当采用( )。0ip帝国网站管理系统

  A.公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式0ip帝国网站管理系统

  B.做市商交易方式0ip帝国网站管理系统

  C.集中竞价交易方式0ip帝国网站管理系统

  D.公开的集中交易方式0ip帝国网站管理系统

  正确答案:A0ip帝国网站管理系统

  10、甲公司系某集团公司的全资子公司,因业务需要,集团公司决定甲公司分立为两个子公司。甲公司的债权债务全部发生在集团公司内部,下列说法正确的是( )。0ip帝国网站管理系统

  A.分立后,原甲公司的债务由集团公司继承0ip帝国网站管理系统

  B.因甲公司的债权债务均发生在集团公司内部,故其分立无需通知债权人0ip帝国网站管理系统

  C.甲公司分立事宜应当在报纸上公告0ip帝国网站管理系统

  D.甲公司分立应当取得债权人同意0ip帝国网站管理系统

  正确答案:C0ip帝国网站管理系统

  证券从业考试真题整理好了,记得练习。做好备考,做到万全的准备。但是仅靠充足的备考时间还是不稳妥的,也要有技巧的备考,找到适合自己的证券从业考试备考方法,妈妈级考生不要担心,只要付出就会有回报。0ip帝国网站管理系统

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