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2018年3月证券从业考试《法律法规》真题及解析(3)

发布时间:2019-06-26 11:55:35 来源:乐考网

  证券从业考试真题为大家准备好了,要重点记忆。备考证券从业考试的道路是漫长的,考生们想要坚持到最后,一个良好的学习习惯是前提。我们每天制定的学习计划一定要按时完成,不要拖延;学习的时候就要专心致志,很多考生在书桌前坐一天,但是心思却并不在学习上;备考要养成好的证券从业考试学习习惯DS0帝国网站管理系统

证券从业考试真题DS0帝国网站管理系统

  二、组合型选择题DS0帝国网站管理系统

  1、另类投资基金的投资对象包括()。DS0帝国网站管理系统

  Ⅰ.股票、债券DS0帝国网站管理系统

  Ⅱ.黄金、艺术品DS0帝国网站管理系统

  Ⅲ.房地产、证券化资产DS0帝国网站管理系统

  Ⅳ.大宗商品、对冲基金DS0帝国网站管理系统

  A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣDS0帝国网站管理系统

  B.Ⅲ、ⅣDS0帝国网站管理系统

  C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣDS0帝国网站管理系统

  D.Ⅰ、ⅣDS0帝国网站管理系统

  答案:ADS0帝国网站管理系统

  解析:另类投资基金,是指投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金,如房地产、证券化产品、对冲基金、大宗商品、黄金、艺术品等。DS0帝国网站管理系统

  2、以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法正确的是()。DS0帝国网站管理系统

  Ⅰ.我国发行国际债券始于20世纪70年代初期DS0帝国网站管理系统

  Ⅱ.主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券DS0帝国网站管理系统

  Ⅲ.1987年10月,财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券,是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券DS0帝国网站管理系统

  Ⅳ.到2001年底,我国发行了4种可供境外投资者投资的可转换公司债券DS0帝国网站管理系统

  A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣDS0帝国网站管理系统

  B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢDS0帝国网站管理系统

  C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣDS0帝国网站管理系统

  D.Ⅰ、Ⅲ、ⅣDS0帝国网站管理系统

  答案:ADS0帝国网站管理系统

  解析:我国发行国际债券始于20世纪80年代初期。DS0帝国网站管理系统

  3、以下关于我国证券公司短期融资券的说法,正确的是()。DS0帝国网站管理系统

  Ⅰ.以短期融资为目的DS0帝国网站管理系统

  Ⅱ.在银行间债券市场发行DS0帝国网站管理系统

  Ⅲ.在证券交易所上市交易DS0帝国网站管理系统

  Ⅳ.约定在一定期限内还本付息DS0帝国网站管理系统

  A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢDS0帝国网站管理系统

  B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣDS0帝国网站管理系统

  C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣDS0帝国网站管理系统

  D.Ⅱ、Ⅲ、ⅣDS0帝国网站管理系统

  答案:CDS0帝国网站管理系统

  解析:证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的,在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。DS0帝国网站管理系统

  4、下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是()。DS0帝国网站管理系统

  Ⅰ.代办股份转让系统又称三板DS0帝国网站管理系统

  Ⅱ.为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台DS0帝国网站管理系统

  Ⅲ.代办股份转让系统由中国证监会负责管理DS0帝国网站管理系统

  Ⅳ.中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控,并对异常转让情况提出报告DS0帝国网站管理系统

  A.Ⅰ、ⅡDS0帝国网站管理系统

  B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣDS0帝国网站管理系统

  C.Ⅰ、Ⅱ、ⅣDS0帝国网站管理系统

  D.Ⅱ、ⅢDS0帝国网站管理系统

  答案:CDS0帝国网站管理系统

  解析:代办股份转让系统由中国证券业协会负责自律性管理。DS0帝国网站管理系统

  5、在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有(??)。DS0帝国网站管理系统

  Ⅰ.受他人胁迫参与信息披露违法行为 Ⅱ.不直接从事经营管理DS0帝国网站管理系统

  Ⅲ.配合证券监管机构调查且有立功表现 Ⅳ.任职时问短、不了解情况DS0帝国网站管理系统

  A.Ⅱ、ⅣDS0帝国网站管理系统

  B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢDS0帝国网站管理系统

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDS0帝国网站管理系统

  D.Ⅰ、Ⅲ、ⅣDS0帝国网站管理系统

  答案:ADS0帝国网站管理系统

  解析:在信息披露行为中,不得单独作为不予处罚情形认定的有:(1)不直接从事经营管理。(2)能力不足、无相关职业背景。(3)任职时间短、不了解情况。(4)相信专业机构或者专业人员出具的意见和报告。(5)受到股东、实际控制人控制或者其他外部干预。DS0帝国网站管理系统

  证券从业考试真题为大家准备好了,要重点记忆。考生们可以随身携带一个笔记本,记录这一天学习中掌握不牢固的内容,然后利用晚上睡觉之前的时间,再回顾一遍,这些良好的学习习惯,都是提高大家证券从业考试备考效率的关键。DS0帝国网站管理系统

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