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2020证券从业资格知识点提炼:证券经纪

发布时间:2020-02-12 11:44:17 来源:乐考网

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  (一)证券经纪业务概述vFK帝国网站管理系统

  业务构成要素:1.委托人 2. 证券经纪商 3. 证券交易所 4. 证券交易的对象vFK帝国网站管理系统

  证券经纪业务的特定 :vFK帝国网站管理系统

  1. 业务对象的广泛性 所以上市股票、债券都是证券经纪的对象vFK帝国网站管理系统

  2. 证券经纪商的中介性vFK帝国网站管理系统

  3. 客户指令的性vFK帝国网站管理系统

  4. 客户资料保密性vFK帝国网站管理系统

  (二)证券公司建立健全经纪业务管理制度的规定vFK帝国网站管理系统

  1. 对客户进行初次风险能力评估,以后至少2年根据客户证券投资情况进行后续评估vFK帝国网站管理系统

  2.对新开客户1个月内完成回访,对原有客户回访比例不低于上年末10%,相关回访资料保存不少于3年vFK帝国网站管理系统

  3.证券公司及营业部应该建立客户投诉书面或电子文档,保存时间不少于3年,每年4月底前分别报所在地证监局备案vFK帝国网站管理系统

  (三) 监督部门对经纪业务的监管措施vFK帝国网站管理系统

  中国证券会及派出监督机构依法对证券经纪业务进行监督,主要措施有:vFK帝国网站管理系统

  1. 证券公司向监督机构的报告制度vFK帝国网站管理系统

  2. 信息披露vFK帝国网站管理系统

  3. 检查制度vFK帝国网站管理系统

  证券从业资格知识点提炼,希望大家用毅力坚持,用信心挑战,那么成功就会触手可及。教材是我们学习的基础,也是出题人命题的依据,所以教材中的知识点大家一定要熟练掌握,生命的意义在于拼搏,只有每天沉心静气好好复习,夯实基础,就能在考场上发挥惊人的实力,实现一次过关的希望。vFK帝国网站管理系统

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