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2019年证券从业资格考试精选讲义:证券公司与股东关系

发布时间:2019-05-13 10:05:29 来源:乐考网

证券从业资格考试考点要在理解的基础上记忆,考生对于参加考试的课程,必须全面系统地学习。对于课程的所有要点,必须全面掌握。很难说什么是重点,什么不是重点。在第一遍学习之后,就需要大量的做题去巩固我们所学的证券从业资格考试知识。一定要到在线模考多做几套历年真题或者是模拟试题。

证券公司和股东之间的特别规定Lx3帝国网站管理系统

①不得利用其控制地位或者滥用权利;Lx3帝国网站管理系统

②不得超越股东(大)会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员(没有例外情况),不得违反法律法规和公司章程干预证券公司的经营管理活动(不是不得干预,是不得违法干预)。Lx3帝国网站管理系统

③依法维护证券公司的独立性。Lx3帝国网站管理系统

④不得开展与所控制的证券公司发生业务竞争。Lx3帝国网站管理系统

⑤关联交易不得损害公司利益。Lx3帝国网站管理系统

在处理与股东及股东关联方之间的关系时,证券公司还应注意,不得有以下行为发生:Lx3帝国网站管理系统

①持有股东的股权,但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外;Lx3帝国网站管理系统

②通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益;Lx3帝国网站管理系统

③股东违规占用公司资产;Lx3帝国网站管理系统

④法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。Lx3帝国网站管理系统

证券公司章程应当规定对外投资、对外担保的类型、金融和内部审批程序。Lx3帝国网站管理系统

证券从业资格考试考点还是要回归教材去学习,做到难点重点心中有数,做到能读懂书上内容为止。考生往往会给自己施加压力,总觉得自己还没准备好。这个也想复习,那个也想再看一遍,这时候就能看出备考计划的重要性了,完成一个阶段就要在计划表上记录下来,这样避免了证券从业资格考试临考前因焦虑增加学习时间,给身体造成负担。Lx3帝国网站管理系统

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