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2019年证券从业资格考试考点精选:合规经营基本原则和要求

发布时间:2019-05-13 09:52:08 来源:乐考网

备考正如火如荼地进行着,在考场上多做对一道题就能多拿一分,想要60分万岁,备考工作做的扎实之外,答题技巧不能不知。小编现从2019年证券从业考试考点入手,教你掌握知识重点,掌握快速答题技巧,顺利通关,一次取证。

【考点总结】DKT帝国网站管理系统

1、合规管理的基本原则:独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。DKT帝国网站管理系统

2、证券公司合规经营应遵守的基本要求DKT帝国网站管理系统

(1)主动了解、掌握和遵守相关法律、法规和准则;DKT帝国网站管理系统

(2)积极参加公司安排的合规培训和合规宣导活动;DKT帝国网站管理系统

(3)根据公司要求,签署并信守相关合规承诺;DKT帝国网站管理系统

(4)在执业过程中充分关注执业行为的合法合规性;DKT帝国网站管理系统

(5)在业务开展过程中主动识别和防范业务合规风险;DKT帝国网站管理系统

(6)发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动按照公司规定及时报告;DKT帝国网站管理系统

(7)出现合规风险事项时,积极配合公司调查,并接受公司问责,落实整改要求。DKT帝国网站管理系统

【高频考题】DKT帝国网站管理系统

1、根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确( )DKT帝国网站管理系统

Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置DKT帝国网站管理系统

Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序DKT帝国网站管理系统

Ⅲ.履职保障、合规考核DKT帝国网站管理系统

Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究DKT帝国网站管理系统

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣDKT帝国网站管理系统

B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣDKT帝国网站管理系统

C.Ⅱ、ⅢDKT帝国网站管理系统

D.Ⅰ、ⅣDKT帝国网站管理系统

答案:BDKT帝国网站管理系统

解析:证券公司应当制定合规管理的基本制度,经董事会审议通过后实施。合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为准则,引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范,确保工作人员执业行为依法合规。DKT帝国网站管理系统

2、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,A证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是( )。DKT帝国网站管理系统

A.合规部门对王某负责DKT帝国网站管理系统

B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责DKT帝国网站管理系统

C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分DKT帝国网站管理系统

D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人DKT帝国网站管理系统

答案:DDKT帝国网站管理系统

解析:合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于5人。DKT帝国网站管理系统

证券从业资格考试考点要在理解的基础上记忆,如果考生理解了课程内容,应付考试就已经有一定的把握了。而且,理解也就是记忆的最好前提,尤其是证券从业资格考试考生通过学习在工作学以致用的前提。做题的重要性就在于不仅可以增加我们对知识的记忆度,还可从多方面多角度来检验我们的学习效果,所以适当的做题是必不可少的。DKT帝国网站管理系统

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