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2020银行从业资格《银行管理》第六章练习题

发布时间:2020-05-29 10:49:57 来源:

【摘要】...

  小编为大家整理好了2020银行从业资格《银行管理》第六章练习题,大家要及时练习,银行从业资格考试备考正在进行中, 保持学习状态最好的办法就是每天都做题, 不经一番寒彻骨,怎得梅花扑鼻香。 小编会坚持整理银行从业练习题,希望能够帮助考生高效备考,轻松过关。8LB帝国网站管理系统

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  银行从业资格考试练习题。第六章习题检测8LB帝国网站管理系统

  一、单项选择题8LB帝国网站管理系统

  1、银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表,这体现合规风险的()。8LB帝国网站管理系统

  A.分析8LB帝国网站管理系统

  B.识别8LB帝国网站管理系统

  C.评估8LB帝国网站管理系统

  D.测试8LB帝国网站管理系统

  正确答案是:B,8LB帝国网站管理系统

  解析:所谓“合规风险识别”是指银行对内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断,并通过收集和整理银行所有的合规风险点开成合规风险列表。8LB帝国网站管理系统

  2、以下选项中,不属于内部控制环境要求的是()。8LB帝国网站管理系统

  A.银行应建立完善的公司治理组织架构,分权制衡8LB帝国网站管理系统

  B.银行应制定明确的内部控制政策,规定内部控制的原则和基本要求8LB帝国网站管理系统

  C.应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构8LB帝国网站管理系统

  D.银行应建立并保持信息交流与沟通的程序,应建立并保持必要的内部控制体系文件8LB帝国网站管理系统

  正确答案是:D,8LB帝国网站管理系统

  解析:内部控制环境:银行应建立完善的公司治理组织架构,分权制衡;银行应制定明确的内部控制政策,规定内部控制的原则和基本要求;应建立分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织结构,明确所有与风险和内部控制有关的部门、岗位、人员的职责和权限。8LB帝国网站管理系统

  二、多项选择题8LB帝国网站管理系统

  3、内部审计部门需要向中国证监会或其派出机构报告的事项包括()。8LB帝国网站管理系统

  A.制定的内部审计章程、中长期审计规划和年度工作计划8LB帝国网站管理系统

  B.向董事会提交的全面审计工作报告8LB帝国网站管理系统

  C.内部审计部门开展异地审计的,应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构8LB帝国网站管理系统

  D.外部中介机构对银行的审计报告8LB帝国网站管理系统

  E.内部审计部门发现重大问题并报告董事会后,在问题未得到认真查处整改情况下,应直接向中国证监会报告相关情况8LB帝国网站管理系统

  正确答案是:B,C,D,E,8LB帝国网站管理系统

  解析:内部审计部门就以下事项向中国证监会或其派出机构报告:8LB帝国网站管理系统

  1)向董事会提交的全面审计工作报告8LB帝国网站管理系统

  2)内部审计部门开展异地审计的,应当同时将审计报告抄报审计对象所在地的中国证监会派出机构8LB帝国网站管理系统

  3)内部审计部门发现重大问题并报告董事会后,在问题未得到认真查处整改情况下,应直接向中国证监会报告相关情况8LB帝国网站管理系统

  4)外部中介机构对银行的审计报告8LB帝国网站管理系统

  时间不在于你拥有多少,而在于你怎样去利用。 银行从业资格考试试题为大家整理好了,希望能够帮助大家轻松备考, 快来检测学习成果吧, 精彩内容不容错过,赶快来练习一下吧。 预祝大家能够在考试中取得好成绩。8LB帝国网站管理系统

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