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2019年基金从业考试考点:基金销售机构的职责规范

发布时间:2019-05-09 14:17:22 来源:乐考网

【摘要】...

基金从业考试知识点,要理解之后背诵。每一个知识点都能够研究很久,没必要把时间浪费在太难的知识点上。并且总结历年的真题,考题难度都是中等。一根筋的把复习重点放在难题的解决上,并非明智之举。在时间分配上要懂得取舍,在基础知识和做真题上的时间要多分配。

(一)签订销售协议,明确权利与义务4nI帝国网站管理系统

基金销售机构办理基金的销售业务,应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利及义务,并至少包括的内容有:4nI帝国网站管理系统

1.销售费用分配的比例和方式;4nI帝国网站管理系统

2.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式;4nI帝国网站管理系统

3.对基金持有人的持续服务责任;4nI帝国网站管理系统

4.反洗钱义务履行及责任划分;4nI帝国网站管理系统

5.基金销售信息交换及资金交收权利与义务。4nI帝国网站管理系统

(二)基金管理人应制定业务规则并监督实施4nI帝国网站管理系统

销售基金时,基金管理人应制定合理的业务规则,对基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户等行为进行规定。4nI帝国网站管理系统

(三)建立相关制度4nI帝国网站管理系统

1.基金管理人、基金销售机构应当建立健全并有效执行基金销售业务制度和销售人员的持续培训制度;加强对基金业务合规运作和销售人员行为规范的检查和监督。4nI帝国网站管理系统

2.基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度,客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年,销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。4nI帝国网站管理系统

(四)禁止提前发行4nI帝国网站管理系统

(五)严格账户管理4nI帝国网站管理系统

基金销售结算资金,是基金投资人的交易结算资金,涉及基金销售结算专用账户开立、使用、监督的机构不得将基金销售结算资金归入其自有财产。禁止任何单位或个人以任何形式挪用基金销售结算资金。4nI帝国网站管理系统

相关机构破产或清算时,基金销售结算资金不属于其破产或清算财产。4nI帝国网站管理系统

(六)基金销售机构反洗钱4nI帝国网站管理系统

基金销售机构应根据中国人民银行规定,监测客户现金收支或款项划转情况,对符合大额交易标准的,在该大额交易发生后5个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。在发现有可疑交易或者行为时,在其发生后10个工作日内,向中国反洗钱监测分析中心报告。4nI帝国网站管理系统

基金从业考试知识点,要想准确记忆知识点,死记硬背是最不明智的做法,要理解之后背诵。在理解的基础上再去记忆,不仅记得效率高,而且也不容易遗忘。不可否认基金从业考试中有很多知识点是需要刻意记忆的,如果在将知识点弄懂的前提下,再去记忆,可以花费最少的时间得到最大的效益。4nI帝国网站管理系统

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