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2019年基金从业考试《基金从业法律法规》讲义:对非公开募集基金募集行为的监管

发布时间:2019-05-09 14:08:29 来源:乐考网

【摘要】...

大家要及早备考,单纯的临时抱佛脚是不可能学到知识的,小编为大家整理了2019年基金从业考试《基金从业法律法规》讲义,希望大家能够顺利通过考试。要想真的提高自己的能力,那么大家一定要夯实基础,熟练掌握,这样才能够在考试中游刃有余。

对非公开募集基金募集行为的监管Axn帝国网站管理系统

1.对非公开募集基金募集对象的限制Axn帝国网站管理系统

(1)依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人。Axn帝国网站管理系统

(2)私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人;①净资产不低于1000万元的单位;②金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。上述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。Axn帝国网站管理系统

(3)下列投资者视为合格投资者:①社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金;②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;④中国证监会规定的其他投资者。Axn帝国网站管理系统

(4)以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者,并合并计算投资者人数。Axn帝国网站管理系统

2.对非公开募集基金推介方式的限制Axn帝国网站管理系统

(1)非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会和布告、传单、手机短信、微信、博客和电子邮件等方式向不特定对象宣传推介。Axn帝国网站管理系统

(2)这一规定同样适用于非公开募集基金份额的转让,基金份额持有人也不得采用公开宣传的方式向非合格投资者转让基金份额。Axn帝国网站管理系统

(3)依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金管理人、私募基金销售机构不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。Axn帝国网站管理系统

(4)私募基金管理人自行销售私募基金的,应当采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书,由投资者签字确认。私募基金管理人委托销售机构销售私募基金的,私募基金销售机构应当采取上述规定的评估、确认等措施。Axn帝国网站管理系统

(5)私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金,应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级,向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。Axn帝国网站管理系统

3.规定非公开募集基金的基金合同的必备条款Axn帝国网站管理系统

(1)私募基金管理人通过契约形式募集设立私募证券投资基金的,应当制定私募投资基金合同。Axn帝国网站管理系统

(2)私募基金管理人通过有限责任公司或股份有限公司形式募集设立公司型私募投资基金的,应当制定公司章程。Axn帝国网站管理系统

(3)私募基金管理人通过有限合伙形式募集设立合伙型私募投资基金的,应当制定有限合伙协议。Axn帝国网站管理系统

活到老,学到老,学习是无止境的,努力也是无止境的,要坚持学习。希望大家能在备考过程中多总结考试经验,2019年基金从业考试《基金从业法律法规》讲义也要多多学习记忆,多思考,多积累知识点,夯实基础,不论习题怎么变化,都能够知道考查的重点是什么。学习是每天都不能松懈的,不为失败找理由,只为成功找方法。Axn帝国网站管理系统

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