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2019年基金从业考试《基金从业法律法规》讲义:客户利益

发布时间:2019-05-09 13:56:19 来源:乐考网

【摘要】...

小编为了帮助大家高效备考,提高备考效率,特意整理了2019年基金从业考试《基金从业法律法规》讲义:客户利益,大家要认真学习,夯实基础,2019年基金从业资格考试的备考工作要开始了,很多小伙伴会感觉收不了心,这时候要及时调整心态,及早开始学习,及早进入学习状态。

客户利益s1h帝国网站管理系统

1.客户至上s1h帝国网站管理系统

是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点:一是客户利益优先,二是公平对待客户。s1h帝国网站管理系统

2.客户至上的基本要求s1h帝国网站管理系统

(1)客户利益优先s1h帝国网站管理系统

客户利益优先要求基金从业人员必须全心全意地忠实于客户,依客户利益行事,当发生利益冲突时,将客户的利益置于个人及所在机构的利益之上。s1h帝国网站管理系统

具体而言,基金从业人员应当遵守下列规则:s1h帝国网站管理系统

①不得从事与投资人利益相冲突的业务。s1h帝国网站管理系统

②应当采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突。s1h帝国网站管理系统

③执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,应以投资人利益优先,并应及时向所在机构报告。s1h帝国网站管理系统

④不得侵占或者挪用基金投资人的交易资金和基金份额。s1h帝国网站管理系统

⑤不得在不同基金资产之间基金资产和其他受托资产之间进行利益输送。s1h帝国网站管理系统

⑥不得在执业活动中为自己或他人牟取不正当利益。s1h帝国网站管理系统

⑦不得利用工作之便向任何机构和个人输送利益,损害基金持有人利益。s1h帝国网站管理系统

(2)公平对待客户s1h帝国网站管理系统

公平对待客户,是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户,不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。公平对待客户要求基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动或从事其他专业活动时,应当公平地对待所有客户。s1h帝国网站管理系统

2019年基金从业考试《基金从业法律法规》讲义分享给大家,记得查收哟,另外,虽然通过考试的决心大家都很充足,大家的学习热情小编理解,但是千万不要为了临时抱佛脚而熬夜,这样效率并不会提高,反而会影响学习,学习效率不高,得不偿失,大家只要把平时的时间规划好,高效率复习,温故而知新,只要踏实备考,就一定能顺利通过考试。s1h帝国网站管理系统

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