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2019年期货从业资格考试《法律法规》知识点讲义:任职资格的申请和核准

发布时间:2019-05-16 16:14:57 来源:乐考网

2019年期货从业资格考试《法律法规》知识点讲义发布给大家,备考是一件枯燥的事,找对方法才能减轻烦躁的心情,改变消极的心态。学习有了积极性,学习效率就会得到提升,短时内得到丰富的知识,在考试中取得好成绩。减压是考前最重要的一环,不要忧心忡忡的上场,充满自信可能会让你超常发挥。

任职资格的申请和核准qfz帝国网站管理系统

1.申请期货公司董事长 监事会主席 独立董事需要提交的申请材料:qfz帝国网站管理系统

申请书 任职资格表 2名推荐人的书面意见 身份 学历 学位证明 资资测试合格证明 (独立董事还不需提供个人独立性的声明)qfz帝国网站管理系统

2。申请经理层的材料:qfz帝国网站管理系统

申请书 任职资格 2名推荐人的书面意见 身份学历 学位证明 期货从业人员资格证书 资质测试合格证明qfz帝国网站管理系统

3.推荐人:qfz帝国网站管理系统

推荐人应当有任职1年以上的期货董事现任董事长 监事会主席或者经理层人员qfz帝国网站管理系统

拟任人不具有期货从业经历的 推荐人可有1个是其原单位的负责人。境外人士推荐人可有1人是其任职的境外期货经营机构的经理层人员。qfz帝国网站管理系统

推荐人每年最多只推荐3个人申请。qfz帝国网站管理系统

4.申请除董事长 监事会主席 独立董事以外的董事,监事和财务负责人的任职资格应当由拟任职期货公司向所在地的监督会提出申请qfz帝国网站管理系统

5。申请营业部负责人的任职申请所在地的监督机构:qfz帝国网站管理系统

申请书 任职资格申请表 身份学历学位 期货从业资格证qfz帝国网站管理系统

申请人的境外大学证书 需要提交国务院交易行政部门对其证书的认证文件qfz帝国网站管理系统

6.申请人有下列行为将终止决定:qfz帝国网站管理系统

未在规定时间期限对反馈意见作出说明。qfz帝国网站管理系统

取得任职资格但是在30个工作日内没有认证则自动失效 但是有正当理由经证监会派出机构认证的除外qfz帝国网站管理系统

7.期货公司任用董事 监事 和高级管理人员 在决定的5天内 向证监会怕基础机构提供下列文件:qfz帝国网站管理系统

任职说明书 相关会议决议 相关任用任职资格核准文件 高级管理人员的职责范围qfz帝国网站管理系统

免除的话 需要提交的文件:qfz帝国网站管理系统

免职决定文件 相关会议文件 在做出决定前10天内将免职理由交给 证监会派出机构。qfz帝国网站管理系统

8.境外人士担任经理层比例不超过管理层的30%qfz帝国网站管理系统

9。期货公司董事 监事 高级管理人员不得在党政机构兼职qfz帝国网站管理系统

期货董事高级管理任用最多可以在期货公司参股2家公司兼任董事监事。但是不的在其他的盈利性机构兼职。qfz帝国网站管理系统

营业部负责人不得兼任其他营业部负责人qfz帝国网站管理系统

独立董事最多在2家期货公司兼任。qfz帝国网站管理系统

兼职的话必须在5日内报告qfz帝国网站管理系统

10.董事长,监事会主席,独立董事离任他处 担任 不过12个月 提交申请只提供下列材料:qfz帝国网站管理系统

申请书 任职申请表 拟任人在原职期货公司任职情况阐述。qfz帝国网站管理系统

董事 监事 营业部负责人 不需要重新申请。qfz帝国网站管理系统

2019年期货从业资格考试《法律法规》知识点讲义发布给大家,说的再好不如立马去做,希望大家立马进入备考阶段。成败在此一举,既然都坚持了这么久,那么在最后的冲刺阶段更不能前功尽弃,要在最后一周内高效率复习,温故而知新,让自己的坚持开出华丽的花。qfz帝国网站管理系统

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